我们来看一下细节。
9月2日，证监会对海亚金控（一家私募基金管理人，下称海亚金控）时任法定代表人、执行董事、总经理屠尔凡利用未公开信息买卖股票行为立案调查，目前该案调查处理完毕。
证监会认为，2020年12月25日至2023年3月20日期间，基金从业人员涂尔凡知悉海亚金控旗下设立的基金产品“量子1号”、“量子2号”的持股情况、投资决策信息等未公开信息；2022年7月22日至2023年3月20日期间，还知悉“量子6号”基金产品的持股情况、投资决策信息等未公开信息。
但涂尔凡控制并使用“涂尔凡”账户、“涂某明”普通证券账户和“海亚金控”账户等一批控制账户，持续与沪深股市的“量子1号”“量子2号”“量子6号”基金产品进行趋同交易，在股票种类、交易时间、频率等方面趋同程度较高。
证监会指出，2020年12月25日至2023年3月20日，涂尔凡控制的账户组及基金产品账户组以聚合方式买入36只股票，聚合交易金额合计21613.427万元，占总成交股票数和交易金额的66.67%和69.25%，聚合交易获利合计.79元。
根据涂尔凡提交的辩护材料和听证过程，涂尔凡及其代理人提出了三点异议：
1、本案不存在利益冲突和背信行为，基金投资者事先知情，并已收到豁免函。本案本质是私募基金利用个人账户管理家族资产，与非公开信息交易的特征完全不符。
2、申请人个人账户组交易量与基金账户组交易量基本持平，均未对股价产生重大影响，不存在利用基金财务优势影响股价的情形，不构成利用未公开信息进行交易。
3、本案量刑明显过重，不应予以市场禁入。
综上，涂尔凡请求免除、减少、减轻行政处罚，取消市场禁入措施。
中国证监会认定涂尔凡本案行为构成利用未公开信息违法交易行为，涂尔凡关于资金来源及基金投资人出具豁免函的说明及理由不能免除其应承担的行政责任。
控制账户组与基金产品账户组持续在沪深股市进行类似交易，在股票种类、交易时间、频率等方面趋同程度较高。
本案违法所得的认定并无不当，证监会决定责令涂尔凡改正，没收违法所得33,258,428.79元，并处以罚款33,258,428.79元。
证监会强调，当事人违法行为较为严重，采取了对涂尔凡采取证券市场禁入措施，禁入期为六年。自决定公告之日起，禁入期间，除禁止在原机构继续从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员外，还禁止在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员。
据中国证券投资基金业协会官网显示，涂尔凡现担任该公司法定代表人、总经理、执行董事、信息报告负责人，拥有近17年金融从业经验，2007年11月至2009年12月任国信证券（）资产管理部经理。
海亚金控成立于2015年4月，目前管理规模0-5亿元人民币，目前旗下有7只产品，其中2只已清算。
