近期，多家证券公司相继被罚，如贵州证监局近期采取监管措施，向中信证券及其两家保荐机构发出警示函，主要原因是其保荐的公司安达科技在上市当年出现亏损。
严监管是证监会2024年工作主旋律之一，从机构监管看，不仅开出多张“罚单”，而且查处效率明显加快，处罚力度明显加大。
事实上，监管部门一直强调对包括机构在内的所有市场参与者实行严格监管。今年全国两会期间，证监会主席吴清就表示：“对问题机构和公司，要密切关注，加强前期整改，尽快处置各类风险，严厉打击各类违法违规行为，重点打击重点领域重大违法违规行为。”今年4月，吴清在接受媒体专访时表示：“要推动机构监管回归本源、做优做强，进一步夯实‘守门人’责任，引导证券、期货、基金等行业机构端正经营理念，提升合规水平、专业服务能力和核心竞争力。”
一系列重要文件也为此作出重要部署。今年4月，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，提出“加强证券基金机构监管，推动行业回归本源、做优做强”；不久前出台的《关于进一步完善资本市场金融欺诈综合治理和防范工作的意见》提出“对有重大违法违规行为的中介机构，依法暂停或禁止其从事证券服务业务，严格落实吊销营业执照和从业人员禁入制度”。
笔者认为，监管部门的频频发声、一系列重要文件的发布，都是严监管的信号，这需要机构进一步完善内部决策机制和责任机制，专业化、勤勉尽责，推动自身规范发展，助力建设高质量的资本市场体系。
一是要自觉找准自身在行业和资本市场中的角色定位，聚焦主责主业，发挥自身优势，提升专业服务能力；要树立正确的经营理念，处理好功能性和盈利性的关系，努力把自身发展融入国家发展大局。
二要牢固树立“合规创造价值”理念，完善风险防控机制，压实风险管理主体责任，提升合规风控水平，筑牢合规底线；要强化穿透式管理，加强相关人员业务素质监管，完善考核问责机制，全面提升履职能力。
三是要履行资本市场“守门人”职责，高标准、严要求对标各级资本市场上市指标，推荐真正具有成长性和投资价值的企业进入资本市场，为资本市场供给优质“活水”；要担负起防范财务造假的责任，充分运用现金流核查、客户及供应商穿透核查、实地核查等方式，确保财务数据与实际经营情况相符。
在“两强两严”（强基础、严监管、严管理）监管基调下，严监管趋势愈发明显，机构要牢牢担当主体责任，加强自身能力建设，当好资本市场高质量发展的有力推手，为我国现代化建设和金融强国建设提供有力支撑。
本文来自《证券日报》，作者：泽元，经授权36氪发布。
