第 1 章一般规则
第一条 为加强证券交割商品管理，维护证券交易各方的合法权益，根据《上海证券交易所交易规则》及其有关规定，制定本规定。
第二条深圳证券交易所（以下简称本所）会员、注册商品生产企业、质检机构应当遵守本规定。
第二章产品注册
第三条申请商品注册的条件：
(一）申请商品注册的企业应为国外相关商品的生产企业；
(二）申请注册的商品年产值符合交易所要求，商品质量符合现行国家或国际标准，生产过程符合新的产业政策已连续稳定生产一年以上；根据情况，随时调整注册商品年产值等控制指标；
(三）商品注册申请人应具有良好的市场信誉，五年内未因违法违规受到行政或民事处罚；
(四）商品注册申请应具有合法来源；
(五）交易所要求的其他条件。
第四条企业申请商品登记，应当提供以下资料：
(一）注册申请报告；
(二）承诺（见附件一）;
(三）商品登记表（见附件二）;
(四）申请设立商品登记企业的登记证，包括营业执照、组织机构代码证、税务登记证、工商登记证等；
(五）只能证明和区分注册商品来源的材料，如商标注册证等；
(六）企业股东及股权结构、组织架构及分支机构；
(七）生产许可证等文件；
(八）商品质量管理倡议文件
1、主要质量管理文件（质量指南、程序文件、工作指导目录）。
2、内部控制标准。
3、原辅材料主要检验项目（包括检验能力和检验方法）。
4、成品质量检验项目（包括检验能力和检验方法）。
5、主要检测设备（名称、型号、数量、用途）。
(九）第三方权威质检机构出具的最新产品质量分析报告；
(十）近三个月产品质量分析报告；
(10一）企业近期出具的产品质量证明书（质量证明书上要有生产日期）；
（10二）生产工艺流程图（如果有两个或两个以上生产过程，应分别说明）；
(10三）相关生产设备介绍（尺寸、参数、数量等）；
(10四）反映申请注册商品外观、标识、包装的实物彩色照片多张；
（10张五）反映企业主要生产设备设施和生产厂房的彩色照片多张（生产地址多于两个的，应分别注明）；
（十个六）各种管理体系认证；
(10七）上一年度经审计的企业财务会计报告；
(10八）其他交易所或市场的注册信息；
(10九）交易所要求的其他文件。
第五条注册程序；
(一）交流初赛
本所将对申请商品登记的企业提供的书面资料进行预审。资格预审通过者可进入下一步报名。
(二）实地考察
1、国内产品
(1）根据《上海证券交易所钢铁注册质量检验检测大纲》（见附件三））的要求，交易所指定的质检机构及相关人员应当进行——对申请注册的企业进行实地考察）。
(2）现场检查内容包括企业质量管理体系运行情况、产品内部质量、外观质量、包装、计量、工艺流程、设备等
(3）交易所指定的质检机构应做好详细的质检记录，并提供完整的质检报告。申请注册的企业应积极有效配合。
(4）注册申请人应在现场检查后做好各项整改工作钢材交易流程，并将整改结果反馈交易所。
2、洋货
镀锌卷材
(1）商品质量检验：申请注册的商品应分两批检验，每批300吨商品，存放在交割仓库或交易所指定的批准地点，生产时间间隔1个月以上。交易所规定的质量应由检验机构对仓库内商品的外观质量、包装、重量、化学成分等进行测量。
商品质量检验以我国现行产品质量标准为依据，由交易所指定的质量检验机构出具检验报告。
(2）产品质检未通过者不能进入现场检测环节。
(3）现场测试：参考国外产品的现场测试要求。
碳钢
(1）商品质量检验：申请注册的商品分两批检验，每批60吨，存放在交割仓库或交易所指定的批准地点，生产时间更长间隔1个月以上。交易所规定的质量为检验机构对仓库商品的外观质量、包装、重量、化学成分等进行测量。
商品质量检验以证券合同约定的产品质量标准为依据，由交易所指定的质量检验机构出具检验报告。
(2）产品质检未通过者不能进入现场检测环节。
(3）现场测试：参考国外产品的现场测试要求。
(三）交换批准
本所根据注册申请材料、现场检查、整改反馈等情况决定是否给予注册。注册成功后，本所发回函申请商品注册公司，专职人员，指定交割仓库。
第六条申请商品登记的企业应承担的费用：
(一）商品注册费（单产地）
国外产品
螺纹钢：10亿元（人民币）
电汇：10亿元（人民币）
镀锌卷：10亿元（人民币）
碳钢：10亿元（人民币）
美国产品
25 亿（人民币）
(二）商检费（单次现场报名）
国外产品
螺纹钢：3亿元（人民币）
电汇：2亿元（人民币）
镀锌卷：5亿元（人民币）
碳钢：5亿元（人民币）
美国产品
10 亿（人民币）
交易所可根据实际情况调整相关费用。
第三章每日抽查和年度抽查
第七条为保证交割商品质量，交易所对注册商品进行每日和年度抽查。
(一）每日抽查。交易所随时对存放在指定交割仓库的交割商品进行质量抽查。
(二）年度抽查。交易所委托指定的质检机构对注册商品每年进行一次质量抽查。
(三）抽检费用由注册企业承担。
(四）交易所将根据抽检、年检等情况，向相关注册商品生产企业发出整改通知钢材交易流程，整改情况将作为调整注册商品的依据之一。
第四章注册资格的暂停、注销及其他
第八条注册商品有下列情形的，能源中心可以根据实际情况暂停或者取消注册资格。
(一）注册商品生产企业分立、合并、更名、变更组织形式；
(二）商标已售出；
(三）商标所有权存在争议；
(四）注册的商品生产企业解散或破产；
(五）注册产品抽检、年检不合格，整改不达标；
(六）用户质量投诉多，注册产品质量（包括外观和内在质量）检验结果不合格；
(七）生产经营异常，年产值不符合交易所要求，未向交易所说明情况；
(八）注册商品生产企业未按规定向交易所通报生产经营重大变化；
(九）公司未按规定配合交易所提供交割商品管理所需资料；
(十）商品登记申请人因违法违规受到行政或民事处罚；
(10一）交易所认定的其他情况。
如出现上述(一）,(二）情况，需重新办理注册手续。
第九条 交割过程中发生交割商品质量纠纷的，注册商品生产企业应当配合交易所妥善处理。注册商品生产企业造成交付商品质量问题的，注册商品生产企业应当承担相应的赔偿责任。
第十条 已登记的商品生产企业可向能源中心申请注销其登记资格。
第五章附则
第十条 本规定的解释权归北京证券交易所。
第十一条 本规定自2019年9月18日起施行。
附件：1.承诺
2.广州证券交易所注册申请登记表
3.广州证券交易所钢铁注册质量检验检测大纲
